上海专精特新中小企业申请(全称“上海市专精特新中小企业认定”)是上海中小企业提升创新能力、获得政策支持的核心路径——“专精特新”即“专业化、精细化、特色化、新颖化”，认定通过的企业可获得“财政补贴(最高50万元)、税收优惠(企业所得税从25%降至15%)、融资支持(银行“专精特新贷”)”等政策红利。它覆盖上海市全区域(黄浦区、徐汇区、长宁区、静安区、普陀区、虹口区、杨浦区、闵行区、宝山区、嘉定区、浦东新区、金山区、松江区、青浦区、奉贤区、崇明区)，大通天成可提供从材料筹备到认定完成的全流程支持，帮企业快速跻身“专精特新”行列。
一、政策法规依据
上海专精特新中小企业申请的核心依据是：
- 《关于促进中小企业“专精特新”发展的指导意见》(工信部联企业〔2018〕237号)：明确“专精特新”的定义(专业化：专注于某一领域;精细化：生产工艺精细;特色化：产品有特色;新颖化：技术新颖);
- 《上海市“专精特新”中小企业认定管理办法》(沪经信企〔2021〕204号)：细化上海的认定条件(如研发投入比例、成果转化数量)，要求企业具备“核心技术”“创新能力”。
二、上海专精特新申请条件要求
申请上海专精特新中小企业，需满足“主体、技术、投入、人员、成果、创新”六大核心条件：
1. 主体资格：需为在上海注册的中小企业(从业人员≤300人，年营业收入≤2亿元)，营业执照经营范围需包含“高新技术领域”(如电子信息、生物医药、新能源、新材料)。
2. 技术领域：需属于《国家重点支持的高新技术领域》(2016版)，包括：
- 电子信息(如“智能传感器、人工智能”);
- 生物医药(如“基因检测、创新药物”);
- 新能源(如“太阳能电池、氢燃料电池”);
- 新材料(如“碳纤维、石墨烯”)。
3. 研发投入：近3年研发费用总额占营业收入的比例≥5%(营业收入<5000万元)或≥4%(5000万元≤营业收入<2亿元)。
4. 科技人员：科技人员(直接从事研发的人员)占企业职工总数的比例≥10%。
5. 成果转化：近3年科技成果转化年平均≥5项(科技成果包括：专利、软件著作权、技术诀窍、技术转让合同)。
6. 创新能力：创新能力评分≥70分(评分标准如下)：
- 知识产权(30分)：发明专利1项=5分，实用新型专利/软件著作权1项=2分;
- 成果转化(30分)：年平均转化5项=20分，每多1项加2分;
- 研发管理(20分)：有研发管理制度=10分，有研发设备=5分，有产学研合作=5分;
- 成长性(20分)：营业收入增长率≥10%=10分，净利润增长率≥10%=10分。
三、上海专精特新办理流程步骤
上海专精特新申请流程可总结为“4步合规”，全程在线办理：
1. 自我评价：
- 企业对照《上海市“专精特新”中小企业认定管理办法》自我评估;
- 通过“上海市中小企业公共服务平台”(https://www.sme.sh.gov.cn/)的“专精特新认定自测工具”辅助判断：
1. 输入“营业收入、研发费用、科技人员占比”等数据;
2. 工具自动计算“研发投入比例、科技人员占比、成果转化数量”;
3. 若“研发投入≥5%、科技人员≥10%、成果转化≥5项”，则符合申请条件。
2. 在线申报：
- 登录“上海市中小企业公共服务平台”;
- 用企业营业执照注册号完成账号注册;
- 填写《上海市专精特新中小企业申请表》，内容包括：企业名称、统一社会信用代码、地址、法定代表人、技术领域、研发投入、科技人员、成果转化等。
3. 材料上传：在线提交以下材料(需加盖企业公章)：
- 营业执照复印件;
- 近3年《研发费用专项审计报告》(由会计师事务所出具);
- 科技人员名单(含社保记录、学历证书);
- 知识产权证书(专利、软件著作权);
- 成果转化证明(如专利许可合同、技术转让合同、产品检测报告);
- 研发管理制度(如《项目立项流程》《研发设备清单》)。
4. 专家评审：
- 上海市经济和信息化委员会组织5名专家进行评审(专家来自“高校、科研机构、企业”);
- 评审重点：
1. 研发投入的真实性(是否有《研发费用专项审计报告》);
2. 成果转化的有效性(是否有《专利许可合同》《产品检测报告》);
3. 创新能力的合理性(是否有《研发管理制度》《产学研合作协议》);
- 评审通过后，在“上海市中小企业公共服务平台”公示5个工作日;
- 公示无异议的，颁发《上海市专精特新中小企业证书》(有效期3年)。
四、上海专精特新材料准备要点
1. 研发费用：
- 需提供《研发费用专项审计报告》，内容包括：
1. 人员人工(研发人员的工资、社保);
2. 直接投入(研发用的原材料、设备租赁费);
3. 折旧费用(研发设备的折旧费);
4. 设计费用(产品设计费、工艺设计费);
- 审计报告需由“具备高新技术企业审计资质”的会计师事务所出具(如“立信会计师事务所”“普华永道会计师事务所”)。
2. 科技人员：
- 需提供《科技人员名单》，内容包括：姓名、身份证号、社保编号、学历、岗位(如“研发工程师”);
- 需提供《社保缴纳记录》(近3个月)，证明“科技人员占比≥10%”。
3. 成果转化：
- 需提供《成果转化清单》，内容包括：成果名称、类型(专利/软件著作权)、转化方式(自行实施/许可他人实施)、转化时间;
- 需提供《成果转化证明》，如：
1. 专利许可合同(与某企业签订的《专利使用许可合同》);
2. 产品检测报告(某机构出具的《新产品检测报告》);
3. 销售合同(某客户签订的《新产品销售合同》)。
4. 创新能力：
- 知识产权：需提供《专利证书》《软件著作权登记证书》原件扫描件;
- 研发管理：需提供《研发管理制度》(如《项目立项流程》，明确“项目申请→评审→立项→执行→验收”的流程)、《研发设备清单》(如“购买的‘液相色谱仪’‘电子显微镜’等设备”);
- 成长性：需提供《近3年财务审计报告》(由会计师事务所出具)，证明“营业收入增长率≥10%、净利润增长率≥10%”。
五、注意事项提醒
1. 申请时间：
- 上海市经信委每年3-5月受理申请(具体时间以“上海市中小企业公共服务平台”通知为准);
- 企业需在规定时间内提交申请，逾期需等下一年。
2. 信息真实：
- 研发费用、科技人员、成果转化等数据需真实，若发现造假(如“虚增研发费用”“伪造专利证书”)，会被取消资格并纳入“上海市中小企业失信名单”，3年内不得再次申请。
3. 技术领域：
- 需严格按照《国家重点支持的高新技术领域》选择技术领域(如“电子信息→智能传感器”“生物医药→基因检测”)，避免选择“非高新技术领域”(如“传统制造业→服装加工”)。
4. 后续管理：
- 认定为“专精特新”中小企业后，需每年4月30日前提交《专精特新年度报告》(通过“上海市中小企业公共服务平台”提交);
- 年度报告内容包括：近1年的研发投入、科技人员、成果转化、营业收入等数据;
- 若“研发投入比例下降至5%以下”或“成果转化数量下降至5项以下”，会被取消“专精特新”资格。
六、常见问题解答
1. 问：研发费用占比是怎么计算的?
答：研发费用占比=近3年研发费用总额÷近3年营业收入总额。例如：
- 近3年营业收入总额=1000万元，研发费用总额=50万元，则研发费用占比=5%(符合条件)。
2. 问：成果转化包括哪些类型?
答：包括以下4类：
1. 自行实施转化：将专利技术应用于产品(如“某企业将‘智能传感器’专利应用于新产品”);
2. 许可他人实施：将专利许可给其他企业使用(如“某企业将‘基因检测’专利许可给某医院使用”);
3. 技术转让：将专利转让给其他企业(如“某企业将‘石墨烯’专利转让给某材料公司”);
4. 技术诀窍：将非专利技术应用于产品(如“某企业的‘中药配方’技术诀窍”)。
3. 问：创新能力评分不够怎么办?
答：可通过以下方式提升评分：
- 申请发明专利(1项=5分，比实用新型专利更划算);
- 增加成果转化数量(每多1项加2分);
- 完善研发管理制度(如制定《项目立项流程》《研发设备清单》，加10分);
- 开展产学研合作(与高校、科研机构合作，加5分)。
七、行业应用场景
- 电子信息：某上海企业专注“智能传感器”研发，近3年研发费用占比6%，申请发明专利2项、实用新型专利5项，成果转化年平均6项，创新能力评分85分，通过“专精特新”认定，获得财政补贴50万元。
- 生物医药：某上海公司专注“基因检测”技术，近3年研发费用占比7%，申请软件著作权10项，成果转化年平均8项，创新能力评分90分，通过认定后，企业所得税从25%降至15%(每年节省税费20万元)。
- 新能源：某上海企业专注“太阳能电池”研发，近3年研发费用占比5%，申请发明专利1项、实用新型专利3项，成果转化年平均5项，创新能力评分75分，通过认定后，获得银行“专精特新贷”(利率比普通贷款低2个百分点)。
八、行业发展趋势
1. 数字化：越来越多企业用“研发管理系统”(如钉钉的“研发模块”、SAP的“PLM系统”)，自动归集研发费用、跟踪成果转化、管理科技人员，提升申请效率。
2. 绿色化：新能源、环保领域的企业成“专精特新”重点(符合“双碳”目标)，如“太阳能电池”“氢燃料电池”“环保材料”企业，更容易通过认定(研发投入比例要求可降低1%)。
3. 国际化：具备“国际专利”(PCT专利)的企业，创新能力评分更高(如“某企业有美国专利，加5分”)，且更容易获得“国家专精特新小巨人”推荐资格(国家“专精特新小巨人”要求“主导产品市场占有率全国前10名”)。
九、大通天成公司介绍
大通天成是上海本土企业服务机构，聚焦专精特新中小企业申请8年，覆盖上海市16个区。我们熟悉《上海市“专精特新”中小企业认定管理办法》的要求，能帮企业解决以下核心痛点：
- 研发费用审计难：我们与“具备高新技术企业审计资质”的会计师事务所合作，为企业出具《研发费用专项审计报告》;
- 成果转化不足：我们与高校、科研机构合作，为企业提供“技术转让服务”(增加成果转化数量);
- 创新能力评分低：我们为企业制定《研发管理制度》，推荐“产学研合作项目”(提升研发管理评分)。
无论你是从事电子信息的企业，还是专注生物医药的公司，我们都能提供“一对一”的全流程服务，让专精特新申请更简单、更高效。
总结
上海专精特新中小企业申请是企业提升创新能力、获得政策支持的“加速器”，能帮企业节省税费、获得补贴、提升竞争力。若你在申请中遇到“研发费用不达标”“成果转化不足”“创新能力评分低”等问题，可联系大通天成专业团队：13391522356，我们用本地化经验帮你快速通过认定，让企业“专精特新”发展。
