大模型备案与大模型登记均是我国规范生成式人工智能服务的核心合规措施，依据《生成式人工智能服务管理暂行办法》构建“双轨并行”监管体系。备案面向自研模型、二次开发模型及具备舆论属性/社会动员能力的公众服务类应用，核心是通过主动监管强化安全可控，需经属地网信办初审+中央网信办终审，材料要求全面，办理周期6-8个月，后续实施常态化监管。登记则针对直接调用已备案大模型API、无二次开发行为的轻量级应用，侧重信息记录与合规确认，仅需属地网信办审核，材料简化且办理周期较短(3-4个月)，监管重点核查是否违规开展二次开发。两者共同保障AI技术安全合规发展，企业需依据自身技术架构与业务场景精准适配合规路径。
一、大模型登记适用主体
满足下述条件的主体，需依法完成大模型登记手续：
面向中华人民共和国境内提供具有舆论属性或社会动员能力的生成式人工智能服务的;
仅调用第三方已完成备案的大模型，且未对该模型进行任何形式的修改、调整或优化的。
重要说明：若为自主研发的大模型，或对第三方已备案大模型进行二次开发、微调优化的，需依法办理大模型备案手续，而非大模型登记。
二、大模型登记与大模型备案核心差异对比
(一)性质界定差异
大模型备案：适用于自主研发大模型，或对第三方已备案大模型开展二次开发、微调优化的场景;
大模型登记：仅适用于单纯调用第三方已备案大模型，未进行任何改动调整的场景。
(二)办理流程差异
办理周期：大模型备案办理周期较长，通常需6-8个月;大模型登记办理周期相对较短，通常需3-5个月。
所需材料：大模型备案所需材料复杂度较高，需同步提交《安全评估报告》;大模型登记所需材料较为简化，无需准备《安全评估报告》。
审核机制：大模型备案需完成省级互联网信息办公室(以下简称“网信办”)与中央网信办的双重审核;大模型登记仅需完成省级网信办的审核流程。
三、大模型登记必备材料清单
(一)基础主体证明材料
营业执照副本复印件(加盖公章)、法定代表人身份证明文件、联系人信息登记表(含联系方式、岗位职责等信息)。
(二)核心申请文件
《生成式人工智能调用已备案大模型上线备案表》，需明确描述服务场景、应用范围等核心信息，表述需精准规范，避免模糊化、笼统化描述。
(三)调用合法性证明材料
与第三方模型提供方签订的API合作协议或服务合同复印件(加盖公章)，协议/合同中需明确注明对方模型已完成备案，且本主体具备合法调用权限。
(四)内容安全保障材料
拦截关键词库：需覆盖违法信息、色情低俗信息、暴力恐怖信息、歧视性言论、虚假谣言、敏感时事等17类核心风险场景;同时需建立词库动态更新机制，定期完成词库迭代优化。
评估测试题集：测试题集规模需不少于1000道，其中高风险问题占比不低于50%(即不少于500道);测试总体拒答数量需≤50道，拒答率控制在5%以内;每道测试题需完整包含“问题表述+预期输出结果+判定标准”三要素。
内容安全管理制度：需建立完善的风险防控管理体系，核心包含以下内容：
制定规范化操作指引：系统梳理基础设施、服务提供、应用落地等全流程面临的各类风险，从体系架构设计、安全策略制定、风险处置流程等维度明确安全管控要求;
构建专业化审核治理组织框架：明确审核团队人员配置、岗位职责分工及全流程审核流程;
建立持续追踪与审计机制：定期开展安全风险排查、合规审计，形成闭环管理。
(五)用户权益保障材料
隐私政策：需明确数据收集范围、存储期限(明确约定不超过X个月)、用户数据删除路径(用户申请删除操作步骤需≤4步)，全程符合《中华人民共和国个人信息保护法》等相关法律法规要求。
服务协议：需包含用户使用规范、投诉举报渠道、反馈处理时限等核心条款，保障用户合法权益。
(六)测试验证材料
需提供完整的测试账号(含权限说明)及API接口信息，供审核部门开展技术验证工作。
四、大模型登记全流程规范
属地网信办对接：通过电话沟通或线下走访方式，联系企业注册地省级网信办，领取官方标准申请表模板及材料填报指引。
材料筹备与核查：按照材料清单完成全量材料筹备，重点核查以下核心要点：
主体信息一致性：营业执照、合作合同、申请表等文件中的主体名称需完全一致;
调用合法性：合作协议条款需完备，明确第三方模型备案状态及本主体调用权限;
材料完整性：所有必备材料齐全，签字盖章手续完备。
材料正式提交：将筹备齐全的材料及测试账号，正式提交至省级网信部门审核。
审核校验阶段： 审核结果处理：① 审核通过的，由省级网信办上报至国家互联网信息办公室备案;② 审核未通过的，根据审核意见修改完善材料后，重新提交审核。
材料审核：省级网信办对提交材料的完整性、合规性进行形式审查与实质核查;
技术测试：审核人员通过提供的关键词库、测试题集，对模型的内容安全拦截能力、拒答率等指标开展技术验证。
上线编号获取：国家网信办定期在官方网站发布已完成登记的大模型清单，主体可查询获取对应上线登记编号。
登记编号公示：取得上线登记编号后，需在生成式人工智能服务页面显著位置持续标明该登记编号，接受社会监督。
